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花旗環球金融亞洲無窮公司(以下簡稱“花旗環球金融”)前擔負人遭噴鼻香港證監會禁業十年。
3月6日，噴鼻香港證監會公布頒發，避免花旗環球金融前擔負人、董事會成員及泛亞實行處事主管Philip John Shaw從業十年，獎期由2023年3月4日起至2033年3月3日。
舊年噴鼻香港證監會曾對花旗環球金融亞洲開出3.5億港元的巨額獎單，激起市集狠惡談判。昨日流露的事項正是對那筆獎款的內幕。
已實驗職責
噴鼻香港證監會查問造訪發現，花旗環球金融前擔負人Shaw於2015年正正在公司內部引進新機製，以便利股票收賣生意櫃台多量製備被弊端標示的申購意向，借涉及市集上交投最活躍的藍籌股。那些申購意向眼前並不從特定客戶的任何暗藏生意挑唆或意向，但卻被標示為“自然”、 “兵戈中”，以期激起客戶盤問。Shaw曾將該等申購意向描述為“the fakes(即子實意向)”及“fake flow(即子實通順量)”，表示他實在沒有相信他們被精確標簽。
所謂“申購意向”，是指機構背客戶進行鼓吹或做出述說，藉此尋找故意進行生意的暗藏客戶。正正在代理生意中，持牌機構以代理人身份尋找對手(即自然通順量)，並為客戶的生意挑唆進行對盤。便利生意中，持牌機構以主事人身份，把持公司資金背客戶購進/出售證券，生意員接去客戶盤問後，如已能以代理編製尋獲自然通順量，花旗環球金融的便利處事櫃台便會介入以供應通順量。
雖然子實標識外記標幟的申購意向曾遭到多名客戶讚美，但Shaw其實不停止發布被弊端標簽的申購意向，並背客戶表示他們已遵照歐洲金融市集協會及投資協會的標準框架予以分類。依照該框架，若可合理天預期某特定客戶有生意意向，且是以而進行的生意預期屬無風險性質，便可發出“兵戈中”的申購意向。
甚至有一次，正正在一名生意員奉告某客戶花旗環球金融把持“自然”的申購意向來鼓吹通順量後，Shaw挑唆該生意員沒心情背客戶坦白講出相幹申購意向眼前的通順量來源，並背該客戶做出得實述說，以令被弊端標簽的申購意向變成的假象得以延續保留。
別的，起碼自2015年起，Shaw本人及許可部下有過的得當步履借包含：背客戶供應了與事實不符的質料，或采用了自動步伐以率直相幹生意的主事人性量；做出了具誤導性的聲名，而客戶有大要將該等聲名詮釋為相幹生意是以代理編製實行，或即使有跡象表示客戶相信相幹生意為代理生意，但仍貫穿連接默然；對便利處事櫃枱參與生意一事貫穿連接默然或沒有背客戶剖明此事，並且正正在將客戶的生意挑唆轉支至便利處事櫃枱以供實行前，沒有取得客戶的讚同等。
申明噴鼻香港證監會決心
對花旗環球金融下管那類罔顧客戶益處的得嚐試為，噴鼻香港證監會表示，要背業界通報強而有力的旗幟暗號，絕不容忍那類得當步履。
噴鼻香港證監會法規實行部實行董事魏弘福(Christopher Wilson)表示：“(噴鼻香港)證監會其中一個重要關注裏是，Shaw透過其得當步履，正正在花旗環球金融內部宣揚一種殉國客戶益處及根底誠疑標準以追求益處的文化。正正在此景象下，他的步履遠遜於持牌中介人高檔打點層成員應當達到的標準，故有必要對其施加製裁。”
上述查問造訪功效表示，Shaw沒有確保花旗環球金融能夠連結得當的操守標準及遵循適當的軌範，包含確保有充沛的策略及係統監控法子以監察申購意向的發出戰便利客戶活動，戰背生意員供應得當的培訓。
噴鼻香港證監會覺得，Shaw的得當步履是用心及不誠懇的，且違反了持牌人以庇護客戶最多益處的態度行事的主要任務。假定他妥當天實驗其打點及看管任務，花旗環球金融的嚴重內部監控缺得及監管背規步履不可能持續逾越十年。
與此同時，固然Shaw富裕履曆且存在資曆，但他認可有任何毛病，並試圖將全數任務辭讓給別的打點人員及花旗環球金融的開規天性性能，反映他實在沒有體會自己行動擔負人員及高檔打點層成員的職責，且毫無悔意。
“對Shaw采用的紀律行動亦申明了(噴鼻香港)證監會決心便公司的缺得背其溺職的高檔打點層究查任務，那對敦促中介人竄改其文化及步履來說極其首要。”魏弘福稱。
由此，噴鼻香港證監會公布頒發，避免Shaw從業十年，獎期由2023年3月4日起至2033年3月3日。
花旗環球金融曾遭獎3.5億港元
2022年1月28日，噴鼻香港證監會果然怒斥花旗環球金融並處以3.4825億港元的獎款。
彼時，噴鼻香港證監會表示，若非花旗環球金融正正在內部監控、開規戰打點層看管圓裏嚴重得誤，如此遍及的不誠懇步履不會持續十年。噴鼻香港證監會借覺得，花旗環球金融的缺得及得當步履可回果於其部分前高檔打點人員沒有實驗他們的看管職責，會對那些人士展開紀律軌範。
不難看出，此前提去的“前高檔打點人員”，便有3月6日新聞稿中的Shaw。
噴鼻香港證監會當時的聲名表示，花旗環球金融隨後對參與得當步履的雇員采用了紀律行動，並馬上解雇他們。花旗環球金融已采用補救步伐及改進法子，以更正戰加強對申購意向及便利客戶活動的內部監控法子，包含委任獨立檢討機構，以檢討及考據其監控框架。
結合兩份新聞稿來看，Shaw已正正在2019年被花旗環球金融解雇。
噴鼻香港證監會行政總裁歐達禮當時表示：“花旗環球金融所犯缺得的嚴重程度揭露，該公司保留宣揚逐利而疏忽誠懇的文化。是以，當員工麵對兜攬更多生意及汲引花旗環球金融的市集占有率的壓力時，便采用了敲詐手法，且不惜殉國客戶的益處。那皆是由於花旗環球金融打點層沒有達到持牌中介人的職業標準。”
歐利達借強調，對花旗環球及其打點人員的賞罰申明證監會的整容忍態度，並決心肅除持牌中介人的得當步履。 【編輯:彭婧如】"
